我國反壟斷法下集中經(jīng)營者審查標(biāo)準(zhǔn)評(píng)析

內(nèi)容提要:自2008年《反壟斷法》的正式實(shí)施，我國基于保護(hù)市場競爭為目的的企業(yè)并購審查法律體系逐步的建立起來。根據(jù)《反壟斷法》以及相關(guān)法律規(guī)定，我國反壟斷機(jī)構(gòu)在實(shí)施經(jīng)營者集中審查時(shí)實(shí)施“基本標(biāo)準(zhǔn)”與“補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)”雙模式申報(bào)制度。然而，由于立法的不足和相關(guān)法規(guī)的缺失，雙模式申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)必然會(huì)降低我國集中審查體系實(shí)施的有效性，同時(shí)，更有可能對(duì)我國相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策帶來嚴(yán)重的影響。本文將對(duì)我現(xiàn)有的集中經(jīng)營者審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析，并結(jié)合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策以及歐盟與英國的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)該問題的解決提出建議。

關(guān)鍵詞: 反壟斷/企業(yè)并購/經(jīng)營者集中審查 
        
      在企業(yè)并購控制法律體系中，最基本以及最重要的問題是：合并審查機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)哪些企業(yè)并購實(shí)施監(jiān)督與審查權(quán)？[1]明確何種并購應(yīng)受到相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與審查不僅有利于反壟斷機(jī)構(gòu)利用有限的行政資源對(duì)可能損害競爭的市場集中實(shí)施有效監(jiān)管，保護(hù)市場內(nèi)企業(yè)間相互競爭的有效性，促進(jìn)國家競爭政策的實(shí)現(xiàn)，更主要的是使市場內(nèi)的經(jīng)營者能夠充分利用‘并購’這一市場行為有效的進(jìn)行企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與資源配置，避免過度的‘公權(quán)力’介入市場，確保市場機(jī)制的健康運(yùn)作。
      我國的并購控制中的審查標(biāo)準(zhǔn)
      根據(jù)我國《反壟斷法》以及相關(guān)規(guī)定，我國企業(yè)并購審查機(jī)構(gòu)行使其職權(quán)依據(jù)兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即基本標(biāo)準(zhǔn)與補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)。
      基本標(biāo)準(zhǔn)
      我國的企業(yè)并購控制采取嚴(yán)格的事前申報(bào)制度。根據(jù)《反壟斷法》第二十一條規(guī)定：經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。從該條款來看，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)行使其審查權(quán)應(yīng)滿足以下兩個(gè)條件：第一，經(jīng)營者的合并或收購行為應(yīng)屬于《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營者集中的情形；第二，該集中應(yīng)達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。
      經(jīng)營者的集中方式
      我國反壟斷法運(yùn)用“經(jīng)營者集中”這一概念定義市場內(nèi)經(jīng)營者的合并與收購行為。所謂經(jīng)營者集中是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織間通過合并、收購資產(chǎn)或者股份、委托經(jīng)營或聯(lián)營以及人士兼任等方式形成的控制與被控制的狀態(tài)。[2]依據(jù)《反壟斷法》第二十條的規(guī)定，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)所審查的經(jīng)營者集中應(yīng)屬于以下三種情形：（一），經(jīng)營者合并；（二），經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)；（三），經(jīng)營者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌��?jīng)營者施加決定型影響。[3]
      市場控制力電氣論文發(fā)表 
      從反壟斷法的立法初衷來看，對(duì)經(jīng)營者集中實(shí)施的行政審查目的在于防止市場內(nèi)的經(jīng)營者通過并購的方式取得市場控制力，進(jìn)而具有排除或者限制該市場內(nèi)競爭的能力，而這種能力存在被濫用的可能性。[4]因此，對(duì)于合并審查機(jī)構(gòu)，經(jīng)營者集中的關(guān)注點(diǎn)在于經(jīng)營者是否能夠取得市場控制力。而這種市場控制力的取得可以表現(xiàn)為兩種：第一，法律意義上的取得，即：數(shù)個(gè)經(jīng)營者按照法律規(guī)定的程序結(jié)合為一個(gè)經(jīng)營者；第二，實(shí)質(zhì)上的取得，即：經(jīng)營者通過取得股權(quán)或資產(chǎn)的方式獲得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)。
     
      由此可見，經(jīng)營者是否合并或取得其他經(jīng)營者的控制權(quán)是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)評(píng)判經(jīng)營者是否能夠獲得市場控制力，并且可能將其濫用從而實(shí)施反競爭行為的標(biāo)準(zhǔn)。那么，未取得其他經(jīng)營者控制權(quán)的集中不在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審查的范圍之內(nèi)，應(yīng)該予以豁免�；�于此原因，我國《反壟斷法》第二十二條規(guī)定：“參與集中的一個(gè)經(jīng)營者擁有其他每個(gè)經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的，或參與集中的每個(gè)經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)位參與集中的經(jīng)營者擁有的”[5]經(jīng)營者集中可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)。
      我國《反壟斷法》中豁免條款的不足
      值得注意的是，在實(shí)踐中存在這樣的特殊情況，即：經(jīng)營者雖取得其他經(jīng)營者的控制權(quán)，但該控制權(quán)不會(huì)被用于市場競爭為目的的行為。例如：金融、信托或者保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)以投資為目的取得其他經(jīng)營者的股份�；�于反壟斷法以及企業(yè)并購控制的初衷，這類市場集中大多給予豁免或有條件豁免。例如：根據(jù)《歐共體第139/2004號(hào)合并控制條例》（European Commission Merger Control Regulation No.139/2004）第三章第五條第一款的規(guī)定，金融、信托或者保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)以投資為目的在一年內(nèi)或者反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)許可的更長時(shí)間內(nèi)臨時(shí)取得其他經(jīng)營者的股份，且這些機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)不涉及競爭控制而是為了轉(zhuǎn)售的行為，不屬于經(jīng)營者集中情形。[6]而在我國反壟斷法中，這類并購行為并未納入豁免之列，仍需按相關(guān)規(guī)定實(shí)施申報(bào)，僅根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條對(duì)于“銀行、保險(xiǎn)、證券、期貨等特殊行業(yè)、領(lǐng)域的實(shí)際情況”實(shí)行特殊的營業(yè)額計(jì)算方式。無疑，對(duì)該并購行為的審查已超出了反壟斷法保護(hù)市場競爭的立法初衷。
      經(jīng)營者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)
      關(guān)于經(jīng)營者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條作出了相應(yīng)的規(guī)定。根據(jù)該條款，經(jīng)營者集中的申報(bào)應(yīng)達(dá)到：（一）主要標(biāo)準(zhǔn)，即：參與集中的經(jīng)營者中至少兩個(gè)以上經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；（二）選擇性標(biāo)準(zhǔn)，即：參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣或者在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣。凡達(dá)到主要標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)又達(dá)到選擇性標(biāo)準(zhǔn)之一的經(jīng)營者集中，依據(jù)《反壟斷法》第二十一條，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。
      通信論文發(fā)表 
      同時(shí)，該條款還規(guī)定，對(duì)于銀行、保險(xiǎn)、證券、期貨等特殊行業(yè)、領(lǐng)域，營業(yè)額計(jì)算的具體辦法有國務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門制定。
      補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)
      國務(wù)院反壟斷執(zhí)法除對(duì)滿足基本標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中實(shí)施監(jiān)督審查權(quán)外，同時(shí)應(yīng)對(duì)未到達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但具有或有可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中實(shí)